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11月28日晚间，天风证券公告称，今日收到证监会下发的《立案告知书》。因涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资，证监会决定对天风证券立案。
天风证券表示，目前公司各项生产经营活动正常有序开展，在立案调查期间，公司将积极配合中国证监会的相关调查工作，并严格按照有关法律法规及监管要求履行信息披露义务。
记者了解到，此次监管立案与天风证券2022年年报披露的原民营大股东资金占用事项有关，2022年底该笔占用资金及利息已全额归还。
天风证券2022年年报中披露，公司原直接和间接持股合计5%以上股份的股东武汉当代科技产业集团股份有限公司（下称“当代集团”）通过第三方主体占用公司资金，截至2022年12月31日，占用资金及利息已全部归还。早在当时，市场便普遍预期立案只是时间问题。如今《立案告知书》正式落地，恰好印证了此前的猜想。
立案告知书就是一张“告别函”，从湖北宏泰集团入主，再到监管立案落地，这意味着历史风险已充分暴露并处置。2023年，湖北国资宏泰集团正式控股天风证券，目前持有公司28.33%股权。原大股东当代集团因债务危机已退出天风证券股东行列，但历史问题始终是悬在天风证券头上的“悬顶之剑”。
对此，市场人士分析，监管立案虽带来短期声誉冲击，但通过明确责任界定消减不确定性，有助于天风证券卸下历史包袱，重新整装出发。此次立案标志着天风证券与当代集团的历史遗留问题彻底切割。
2025年前三季度，天风证券总营收同比增长57.53%至21.12亿元，归母净利润同比增长128.55%至1.53亿元。分业务看，经纪业务净收入由去年同期的5.18亿元增至7.72亿元；投行业务净收入由去年同期的4.94亿元增至5.87亿元；自营业务净收入微增至12.67亿元；信用业务净收入亏损收窄至-9.54亿元，去年同期为-13.34亿元。
（文章来源：国际金融报）