登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级
2025年11月28日晚间，天风证券（维权）、海德股份（维权）分别发布《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》和《关于公司及相关人员收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》，天风证券仅有上市公司被证监会立案，而海德股份除了上市公司本身还有上市公司实际控制人也一同被证监会立案。
关于证监会立案的原因，天风证券表示：“因涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资，中国证监会决定对公司立案”，此外据相关媒体报道，此次监管立案与天风证券2022年年报披露的原民营大股东资金占用事项有关，2022年底该笔占用资金及利息已全额归还。（天风证券维权入口）
海德股份在公告中表示：经自查，公司存在历史非经营性资金占用，并于2025年4月28日收到中国证券监督管理委员会海南监管局出具警示函措施的决定，该资金占用已于2025年4月24日全部归还。
江苏振泽律师事务所合伙人张云律师表示，天风证券、海德股份遭证监会立案，投资者或可索赔，目前尚不确定两家上市公司遭证监会立案是否与此前曝光的违规相关，暂定：于2025年11月28日之前买入天风证券、海德股份，且在2025年11月29日之后卖出或持有天风证券、海德股份的亏损投资者符合索赔条件，具体可索赔时段待证监会行政处罚下达后还需要进一步根据行政处罚的内容进行调整。（海德股份维权入口）
（本文由江苏振泽律师事务所合伙人张云律师供稿，不代表新浪财经的观点。张云律师，江苏振泽律师事务所合伙人，法学硕士，对证券金融类法律有着深入研究，从事证券诉讼多年，积累大量为投资者胜诉获赔案例）（张云律师专栏）
相关推荐：
文章版权声明：除非注明，否则均为天风证券、海德股份遭证监会立案 投资者或可索赔原创文章，转载或复制请以超链接形式并注明出处。