罚没近230万元！光大银行沈阳分行因六项违法违规事由被“点名”

来源：行长助手

近日，中国人民银行辽宁省分行发布了罚单，剑指中国光大银行股份有限公司沈阳分行及其相关责任人。

罚单显示，中国光大银行股份有限公司沈阳分行的主要违法违规事实（案由）为：违反金融统计相关规定；未按规定落实反电信网络诈骗相关管理规定；未按规定落实网络安全相关管理规定；违反人民币流通管理规定；违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；未按规定履行客户身份识别义务。

针对上述违法违规行为，中国人民银行辽宁省分行对其作出警告，并处以229.15万元罚款。

时任中国光大银行股份有限公司沈阳分行副行长张某男、时任法律合规部总经理张某，因对未按规定履行客户身份识别义务的违法行为负有责任，分别被处以1.5万元罚款。

值得关注的是，沈阳分行去年八月曾因“未按规定实施保险销售行为可回溯管理，严重违反审慎经营规则”被罚30万元，时任零售金融部总经理助理王掣也被警告。

自2025年年初至今，光大银行及其分支机构年内被罚近3000万元，其中仅在今年1月份，光大银行总行就因违反账户管理规定等11项违法行为领到央行1677万元罚单，并被没收违法所得201.77万元。