中证协开展调研，事关债券市场中介机构监管与投资者保护

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中国证券报·中证金牛座记者6月25日从业内独家获悉，近日，针对债券市场中介机构监管制度及投资者保护制度的运行状况，中国证券业协会在行业内开展调研，旨在查找问题与不足，了解实际情况及行业诉求，并征询行业相关意见建议。

多位券商人士告诉记者，借由此次调研，中证协向券商征询了债市中介机构监管及投资者保护制度的现状、存在的问题与挑战，券商可结合交易所债券市场与银行间市场的制度情况，从债市中介机构监管及投保制度的完备协调性、公开透明可操作性和科学性三个维度阐释自己的观点。

有业内人士对记者表示，中证协此次调研细致入微，关注到法规制度层级效率、规则覆盖中介机构业务流程的全面性、行政监管与自律管理的边界、制度工具与立法目标是否贯通一致，法规制度执法情况以及法规制度是否符合债券市场发展规律、法规制度的均衡性、适应性等多个方面，体现了监管层统一监管框架、优化评价体系、强化司法保障，推动债券市场向规范化、专业化方向发展的监管导向，同时平衡行业竞争与投资者保护需求。

记者了解到，中证协还向券商征询了境外债券市场中介机构监管制度及投资者保护制度的可借鉴之处，包括但不限于境外债券承销、存续期管理、评级、审计、法律服务等中介机构相关制度，以及美国、英国、我国香港地区等地债投保制度的运行情况等。券商还可对目前债券市场中介机构监管和投资者保护的主要制度条款提出具体意见建议。