登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级
2025年7月4日晚间，创业板上市公司华铭智能（维权）、北交所上市公司骑士乳业（维权）分别发布：关于收到中国证券监督管理委员会上海监管局《行政处罚事先告知书》的公告和《关于公司及相关当事人收到中国证券监督管理委员会内蒙古监管局行政处罚事先告知书的公告》。其中，骑士乳业是十分罕见的在公告遭证监会立案立案的同时，就发布了收到证监会行政处罚事先告知书的公告。
根据上海证监局下达的行政处罚事先告知书显示，华铭智能涉及的主要违规为：华铭智能子公司聚利科技对相关服务所产生的费用的会计处理存在以下不当，还存在未按照权责发生制准确计提销售费用的情形，上述问题导致华铭智能会计处理存在相应不当，导致华铭智能2020年、2021年年度报告涉嫌存在虚假记载。（华铭智能维权入口）
根据内蒙古证监局下达的行政处罚事先告知书显示，骑士乳业涉及的主要违规为：2024年，骑士乳业开展了豆粕、白糖、尿素等期货交易业务。截至2024年1月17日，骑士乳业及其子公司共计8个期货账户累计亏损金额达到902.46万元，占骑士乳业2022年度经审计净利润的12.60%。公司期货交易重大亏损状态持续至2024年2月27日。期间累计亏损金额最高达到1751.37万元，占骑士乳业2022年度经审计净利润的24.45%。截至2024年7月18日，骑士乳业期货账户累计亏损金额达到1294.55万元，占骑士乳业2023年度经审计净利润的12.77%。公司期货交易重大亏损状态持续至2024年7月25日。期间累计亏损金额最高达到1294.55万元。截至2024年8月13日，骑士乳业期货账户累计亏损金额达到3873.36万元，占骑士乳业2023年度经审计净利润的38.21%。公司期货交易重大亏损状态持续至2024年12月31日。期间累计亏损金额最高达到4167.88万元，占骑士乳业2023年度经审计净利润的41.12%。骑士乳业上述期货交易重大亏损事项可能对公司股票交易价格产生较大影响，骑士乳业未按规定及时履行信息披露义务。（骑士乳业维权入口）
江苏振泽律师事务所合伙人张云律师表示，华铭智能、骑士乳业收到行政处罚事先告知书 投资者可参与索赔。暂定：于2021年4月26日至2023年10月27日之间买入华铭智能，且在2023年10月28日之后卖出或持有华铭智能的亏损投资者符合索赔条件；于2024年1月19日至2025年4月25日之间买入骑士乳业，且在2025年4月26日之后卖出或持有骑士乳业的亏损投资者符合索赔条件。
（本文由江苏振泽律师事务所合伙人张云律师供稿，不代表新浪财经的观点。张云律师，江苏振泽律师事务所合伙人，法学硕士，对证券金融类法律有着深入研究，从事证券诉讼多年，积累大量为投资者胜诉获赔案例）（张云律师专栏）
